Statsadvokaten for Særlig Økonomisk og International Kriminalitet, også kendt som Søik eller Bagmandspolitiet, har sigtet Danske Bank for at overtræde EU's markedsmisbrugsforordning.
Det sker på grund af utilstrækkelig overvågning af transaktioner i finansielle instrumenter og markedsmanipulation som følge af visse modsatrettede handler, oplyser Danske Bank i en selskabsmeddelelse.
“Banken har ikke haft en tilstrækkelig markedsovervågning, og vi har derfor siden 2019 investeret betydeligt i at styrke vores overvågning af handler
Philippe Vollot,koncerndirektør med ansvar for compliance hos Danske Bank
“Vi vil naturligvis samarbejde med Søik og dele relevant viden og materiale om sagen, som vi tager meget alvorligt. Banken har ikke haft en tilstrækkelig markedsovervågning, og vi har derfor siden 2019 investeret betydeligt i at styrke vores overvågning af handler, systemer og kontroller og har også indført styrket forudgående kontrol af handler,” lyder det i en udtalelse fra Danske Banks koncerndirektør med ansvar for compliance, Philippe Vollot.
“Vi har ikke fundet tegn på forsætlige handlinger eller på, at kunder eller markedsdeltagere har lidt skade,” fortsætter han.
Sigtelsen sker på baggrund af en politianmeldelse fra Finanstilsynet i maj sidste år.
I forbindelse med politianmeldelsen vurderede Jesper Lau Hansen, professor i kapitalmarkedsret ved Københavns Universitet, at sagen er alvorlig, men slet ikke i samme klasse som den hvidvasksag, der nu har plaget banken i flere år.
“Det er alvorligt, men ikke i skandaleklassen, hvor Danske Bank skulle have gjort noget bevidst kriminelt. Det handler om, at banken ikke har indrettet sine systemer ordentligt,” sagde Jesper Lau Hansen til Børsen i juni sidste år.
Jesper Lau Hansen henviste blandt andet til, at Finanstilsynet i sin anmeldelse påpegede, at der ikke var tegn på, at Danske Bank bevidst havde handlet kriminelt, men at man ikke havde indrettet sine systemer for markedsovervågning godt nok til at håndtere såkaldte handler med sig selv.
At handle med sig selv er når to selskaber, der ellers har samme ejere, handler med aktier. Ifølge Jesper Lau Hansen er det i sig selv ikke ulovligt.
Problemet opstår, hvis handlerne ikke markeres som handler mellem samme parter, fordi det kan vildlede markedet, og i værste fald kan man bruge handlerne til at manipulere markedet.
“Problemet er, at andre kunder på børsen ude fra kan se handlen og tror, at den er indgået mellem uafhængige parter og så tror de, at det er den rigtige pris, og på den måde kan handlerne vildlede eller lige frem manipulere markedet,” sagde Jesper Lau Hansen i forbindelse med sidste års politianmeldelse.
Derfor skulle Danske Banks system have været indrettet sådan, at handlerne mellem parter med samme ejer, ikke blev gennemført over børsen, men uden for børsen.
Ifølge Finanstilsynet er handel med sig selv nemlig ulovligt, hvis adfærden er markedsmanipulerende, uanset om det er sket med vilje eller ej.
